中金公司遭中證監行政處罰

【信報財經新聞】中金公司(03908)公布，今日收到中國證監會《行政處罰決定書》。中國證監會認為，中金公司在為思爾芯科創板IPO提供保薦服務過程中未勤勉盡責，出具的《發行保薦書》等文件存在虛假記載，違反《證券法》並構成違法行為。對於中金公司的違法行為。

在監管部門調查過程中，中金公司及相關人員積極提供資料、配合調查。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》，中國證監會決定對中國國際金融股份有限公司責令改正，給予警告，沒收保薦業務收入200萬元(人民幣‧下同)，並處以600萬元罰款。

中國證監會對思爾芯項目保薦代表人趙善軍和陳立人給予警告，並分別處以150萬元罰款。

中金公司接受上述《行政處罰決定書》所認定的問題及處罰，切實以案為鑑，強化全面整改，堅持以投資者為本，不斷強化執業質量管控，把好資本市場「入口」關，夯實「看門人」責任，更好服務資本市場高質量發展。

目前該公司的經營情況正常。